《鼠仓》案:商业企业近30亿原华宝兴基金女基金经理被判处有期徒刑5年

发布时间:2020-09-19 10:58:28   作者:天堂乐fun88官网   来源:tvhealth.cn


根据判决文件,被告人姜出生于1971年。2010年7月3日,她被聘为华宝产业基金下的行业精选股权证券投资基金(以下简称“行业精选基金”)的基金经理,于2013年8月22日离职。

一个令人震惊的基金经理“老鼠仓库”案细节被曝光!融合业务业务量近30亿元,非法获利超过1.1亿元。

蒋自己也承认会把公司发的笔记本电脑带回家,他老公王有时候也会用。

原标题:触目惊心的“鼠仓”案!商业企业近30亿非法利润1.1亿女基金经理被判5年有期徒刑来源:中国基金报

经查,姜有权就2010年7月3日至2013年8月22日持有华宝兴业精选基金股份做出决议。

其实姜某2和王某都是90年代末开始炒股的,曾在姜某担任基金经理后销户。

但事实上,法院发现,即使从2012年底到姜任期届满,该账户组和行业选择基金的业务金额合计近9亿元。“可以看出,姜利用王从他那里获得的基金投资信息来操作其他证券。账户业务股的行为一直没有停止。”

其中,姜2、王利用黄证券账户买卖同一只股票89股,累计成交2.49亿元,非法获利534.3万元;王等人利用等人的8个证券账户(以下简称账户组)买卖同一只股票,累计成交27.47亿元,非法获利1.08亿元。

王表示,姜知道自己私下操作股票,但不知道具体用哪个账户。2012年底,当他一家三口去美国的时候,姜发现他是晚上起来操作股票的。

融合业务业务近30亿非法利润1.1亿

姜在宣判后提出上诉。二审期间,姜的亲属代为向法院返还违法所得人民币33,562,509,72元,并支付罚款人民币1.14亿元。

证据显示,2010年7月3日至2013年8月22日,涉案9个账户和行业选择基金共有71个账户组,商股总数为109只,占比65.14%。融合营业额5.52亿元,融合利润137.28万元;深圳有118个账户,商股总数155只,占76.13%。营业额24.51亿元,利润1.12亿元。

根据国家法律和公司的规章制度,在姜担任基金经理期间,其配偶王及其直系亲属不得买卖股票。但姜一家是如何逃避划界的呢?

姜为父亲的股票交易提供了“重要信息”。

事实上,国书公开表明,姜的投资履历相当丰富。1995年,24岁的她加入了一家大型券商,从事证券研究。2010年4月加入华宝产业基金,同年7月成为基金经理。自2012年4月起,他还担任副投资总监。

2013年8月,华宝实业基金宣布华宝实业选股证券投资基金转型基金经理姜离职。

一审法院认定姜使用未公开信息业务罪,判处有期徒刑6年6个月,并处罚金人民币1.14亿元。案件查获的违法所得8000万元,由查封机关依法没收并上缴国库;剩余违法所得3356.250972万元被追回上缴国库。

今年9月9日,中国裁判文书网宣布二审刑事庭审大案终于尘埃落定。

二审改判为五年监禁

不过,姜某某仍在用其亲戚黄的账户炒股。起初,江并不知道她是在两三个月内发现的,但她什么也没说姜某某表明他在这个账户上投资了大约四五百万。当他在2013年停止使用它时,他

法院认定,为避免江的直系亲属不能从事证券业务的界限,江、王分别以黄、的名义开立证券账户,王等人还控制、使用杨墨珍、罗等七人的证券账户和资金从事证券业务牟利。

主编:石秀珍SF183

“我平时在家不小心,导致我老公王从我这里获得了很多股票的基本面信息,告诉他老股票是盈利的。虽然我对此一无所知,也没有主观意志和利益,但客观来源在我。”姜明说了。

法院还认为,根据行业认定的旧做法,认定所涉账户组属于融合业务的时间尺度是,在该范围之外的所有具有相同偏向的业务和相同股票业务,均发生在行业选择基金独立买卖股票的前五个工作日和后两个工作日内,不认定为犯罪。无论业务指令单一还是混乱,都不会影响融合业务的确定。

姜某2坦言,姜某在问女儿姜某家里有什么好股票时,会推荐一些股票。只有几次江某会直接告诉他一些股票,让他买一些股票。有时候江某会把她认为好的股票写在家里的纸条上,送给父亲“江某2”。

在上诉中,姜表示“他没有将未披露的情况告诉其丈夫王,也不知道王利用等8个证券账户从事股票业务。这个部门的业务金额要从他的犯罪金额中扣除”。

2010年7月至2013年8月,基金经理姜“掌舵”了一只公募股权基金。她向丈夫和父亲透露了利用职务之便获得的基金投资信息。细节更让人震惊:用纸条向父亲推荐股份,带丈夫去上市公司调查……三年时间,父亲和丈夫控制了他人9个账户的使用,汇聚了188股业务。

法院发现,姜在日常生活中向其父姜2推荐股票时,王在场,并与姜就推荐股票进行了交流;姜带回家的基金持仓情况王已进行了检查;姜还与王交流了对基金投资偏上市公司决议的研究结果。以上信息均属于华宝兴业公司上市前未披露的信息。

2017年3月被拘留

因此,法院认定上述辩护意见不成立,不予采纳。

最后,山东省高级法院二审认定,上诉人姜的行为构成利用未公开信息经营罪。鉴于其亲属在案发后主动前来报案,并在二审期间如实供述了本部门的犯罪事实,依法缴纳了返还本部门违法所得的全部罚款,可以酌情从轻处罚。辩护人要求确立对上诉人姜从轻处罚的辩护意见。原审认定事实清楚,证据真实,定罪充实。审判方式是公正的,但量刑不当,纠正了。决议打消了最初的判断。上诉人姜因犯有利用未公开信息进行商业活动罪,被判处有期徒刑五年。

此外,法院还认定,该账户组的大量业务活动是利用姜的治理基金投资信息进行的。“在姜任职期间,账户组与行业选择基金进行了多次衔接,姜任职前后的业务衔接率明显低于其任职期间。”

在基金管理人任职期间,姜将利用职务之便获得的选业基金投资信息披露给其丈夫王及其父亲姜,其利用该信息控制使用他人证券账户在选业基金之前、同时或之后买卖188只相同股票,累计成交额29.96亿元,非法获利1.14亿元。

建议

姜的丈夫王表示,姜在任职期间向自己披露了行业选择基金的股票信息,并利用股票信息开展股票业务,从中获得了经济利益。王获取行业精选基金信息的途径有:蒋口头或书面向蒋推荐股票;姜当日拿回家的资金头寸情况及与姜的沟通:以及他到外地出差后与江交流的情况。

2019年6月10日,山东省青岛市中级人民法院以基金管理公司员工姜利用职务上的便利获取未公开信息,表明或暗示他人从事与该信息相关的证券业务,违反界定的罪名,判处被告人姜。运动情节特别严重,其行为已构成利用未公开信息业务罪。姜到庭后,如实供述了本部门的犯罪事实,退还了本部门的违法所得,并依法从轻处罚。

法院发现,在涉案期间,按照“前五后”行业的旧标准,确定了衔接业务的业务时间,涉案9个证券账户的大量频繁业务股票与行业选择基金业务股票的衔接率平均在80%左右,个别账户高达90%以上。但在姜上任前后,涉案的9个证券账户的业务量、业务频率、收敛速度明显降低,甚至个人账户为0。姜的行为适合表明他人正在从事相关的经营活动。这个上诉理由不能成立。

中国证监会发布的《关于蒋某等人涉嫌使用未公然信息生意业务案有关问题的认定函》号文件也确认,姜所管理的精选行业基金业务中的股票投资信息属于“未披露信息”,本案涉及的黄等9个证券账户与姜所管理的精选行业基金在股票业务品种、营业时间等方面存在关联。

事件发生后,姜主动向青岛市公安局自首。2017年3月15日,姜因涉嫌使用未公开信息业务被刑事拘留,同年4月21日被逮捕。

一审时,姜的辩护人辩称,“姜与王在日常生活中沟通的主要内容是一些股票和股市基本面的信息,不涉及华宝实业公司的股票投资和交易,也不是未披露的信息”。